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违规数据库

文档类型：

Microsoft Word 文档文档大小：217.5KB

违规数据库中国上市公司违规处理研究数据库使用指南(2003版)国泰安信息技术有限公司目录用户许可协议版权与所有权声明中国上市公司违规处理研究数据库(China Regulatory Enforcement Research Database)系统是由深圳市国泰安信息技术有限公司设计,开发.中国上市公司违规处理研究数据库系统及其文档的所有权归属于深圳市国泰安信息技术有限公司(以下简称国泰安信息技术有限公司、国泰安公司或者本公司)、并受中华人民共和国国家《著作权法》,《商标法》和国际协约条款的保护.由国泰安公司负责中国上市公司违规处理研究数据库系统的更新,维护和销售等活动.用户不得从本系统中删去版权声明,要保证为本系统的拷贝(全部或部分)复制版权声明,并同意制止以任何形式非法拷贝本系统及文档.未经授权擅自复制或本数据库的部分或全部内容、将会面对民事起诉.
中国上市公司违规处理研究数据库的名称已受到注册商标和其它形式的所有权的保护.
用户许可协议声明本协议一方为本数据库的个人或机构使用者、另一方为国泰安信息技术有限公司.用户使用本数据库之前、须首先认可本许可协议,如持有异议,请不要使用,并于30日内、携带未开封的软件和书面声明到本公司办理有关事宜.
许可协议条款
1,用户承认本系统提供的数据和资料花费了国泰安公司大量的人力、物力和财力.
2,本系统仅给用户提供唯一使用许可权.用户必须承诺不把本系统提供的全部或部分资料和数据以任何形式转移,出售和公开给任何第三者.
3,用户必须同意并保证、采取必要和合适的措施保护本系统提供的资料和数据的版权和所有权.
4,用户必须通知其所有相关使用者有关本系统的版权声明和本许可协议,并要求所有相关使用者都必须遵循本许可协议的一切条款.
5,用户必须同意在本许可协议终止前、一直承担本协议所要求的一切责任和义务.
售后保证本公司保证在正常使用的情况下,本系统软件载体无材料或工艺上的缺陷.自售出之日起九十天内、经验证确有缺陷时,本公司负责退换数据载体,退换的载体享受原担保剩余时间或三十天的担保.因事故、不依操作规程或错误应用导致的载体损害,本公司概不负责.
许可权利的终止用户若违反本协议的任一条款或条件,国泰安公司可以随时终止其使用许可.一旦许可权利被终止,用户必须立即销毁本系统及文档的所有拷贝、或将其归还本公司.
适用法律中华人民共和国《知识产权保护条例》,《著作权法》,《商标法》,《专利法》等.
免责条款国泰安公司尽力为用户提供可信的,准确的资料和数据,但无法完全保证其百分之百的准确和完整.因此,无论在什么情况下,由使用本系统所产生的任何形式的间接或直接的,特别或意外的,必然或偶然的损失和破坏,本公司概不负责.在上述情况发生时,即使本公司事先被告知此类事情有可能发生,本公司亦不对由此导致的任何后果承担责任.
本公司将尽快更新资料数据,但不承担由于使用数据资料延误造成的损失或责任.如果用户发现数据文件中的错误,请立即通知本公司、本公司将尽最大的努力在下一个版本中更正.
如果用户对本协议条款有任何疑问,请按照如下方式与本公司联系:电话传真前言国泰安公司设计开发了中国上市公司违规处理研究数据库.违规数据库是一个包含违规事件及其公告数据库,个人违规及其处罚数据库,违规公司股权结构数据库和违规公司财务数据数据库四个子数据库的专题数据资讯系统,该数据库目前提供的数据区间是1999至2002年度,共128家违规公司.除监管机构公布日,企业公布日,媒体公布日,违规类型,违规时间等重要指标外,该数据库还提供了违规公司在违规年度的股权结构及财务数据等实用指标,对于牵涉到管理层违规行为的公司、我们还单独制成个人违规及其处罚数据库,列出处罚金额及管理层的任职期间,以供研究人员方便使用.
我们希望违规数据库的推出、能促进高等院校的会计与金融学者、金融机构(尤其是证券公司、基金公司、投资银行)等中国股票市场的研究机构和个人对中国股票市场的实证研究有一个快速的,高质量的提高,同时提高中国股票市场研究的深度和广度,促进中国股票市场的进一步发展和规范化.
第一章违规处理数据库简介
第一节关于使用指南本使用指南是《中国上市公司违规处理研究数据库(China Regulatory Enforcement Research Database)》(2003版)的使用说明.
中国上市公司违规处理研究数据库在以下章节简称违规处理数据库.
1,针对的用户本数据库所提供的资料和数据主要用于研究目的,针对的用户是高等院校的会计与金融学者、金融机构(尤其是证券公司、基金公司、投资银行)等中国股票市场的研究机构和个人.
2,本使用指南的结构
本使用指南由五个部分组成:
用户许可协议和前言:介绍有关版权及所有权的声明,用户许可协议声明,许可协议条款,售后保证、许可权利的终止,适用法律,免责条款等.
第一章:违规处理数据库简介.包括本数据库针对的用户,使用指南的结构,特点与特色,功能和安装说明等.
第二章:违规处理数据库说明.包括数据库基本文件介绍和数据项目释义等.
第三章:数据调用.介绍了命令和程序调用数据的方法.
附录:违规处理数据库数据结构及说明.
第二节违规处理数据库的内容、特点和功能
1,内容违规处理数据库收集了1999至2002年度在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的有违规行为的上市公司公布的企业公告,证监会指定媒体的报道及监管机构所出的公告等相关数据.本数据库内容涵盖了:违规事件及公告个人违规及处罚违规公司股权结构违规公司财务数据
注:由于上市公司公布资料的不规范、不统一、我们在建立数据库过程中将一些项目进行了合并或做出特殊说明,所作的所有调整我们会在后面的说明中详细列出.
完整性违规处理数据库记录了1999至2002年监管机构公开公布的100家上市公司的违规行为、具有无可比拟的完整性.数据项全面完整,包括了企业公告书,媒体公告书及监管机构公告所列示的的基本项目和上市公司的相关信息.
准确性违规处理数据库主要是以研究为目的而设计开发的,具有高度的准确性.数据来源于由上海证券交易所和深圳证券交易所指定发布信息的《证券时报》,《上海证券报》,《中国证券报》等权威机构的第一手资料数据.由于种种原因,上市公司公布的公告存在一定程度的不规范、不统一、甚至错误,为保证数据的准确,系统和完整,我们采用国际上通行的数据检验方法,用大量的其他来源数据对本数据库的数据记录进行校订工作,基本避免了错漏情况的发生,确保其准确性.
规范性违规处理数据库的开发借鉴了CRSP,Compustat和 Capital Markets) 等国际知名数据库成功的开发技术和方法,力求在规范性上达到世界标准.
3,功能本公司提供两种服务方式,可针对不同用户提供相应的服务:
(1)根据用户特定的数据需求,提供用户所需求的部分数据.这种服务方式的优点在于用户不需要熟悉整个数据库的数据结构及数据调用方法.
(2)提供整个数据库文件.用户可随时根据自己的需要调用违规处理数据库中的数据.
违规处理数据库提供的数据格式有DBF格式,可直接供SAS,SPSS等通用统计软件调用.
第三节数据来源,数据区间及参考法规
1,数据来源及数据分布
数据分布及记录条数:项目表深圳上海合计记录条数
2,参考法规在违规处理数据库的建立过程中参照了如下(但不限于)有关中国上市公司的法规制度:序号制度颁布时间制度名称
1 1993年06月12日公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)1993年06月3日关于公开发行股票报送材料要求的通知
3 1993年08月13日国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会查处证券违法违章行为的通知
4 1996年01月25日中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知
5 1996年02月10日中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知
6 1996年03月21日中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定
7 1996年07月26日中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知
8 1996年08月22日中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知
9 1996年10月31日中国证券监督管理员会关于严禁操纵证券市场行为的通知
10 1996年12月26日中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知
11 1998年03月17日中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知
12 1991年06月22日深圳证券交易所业务规则1993年01月上海深圳交易所交易市场业务规则2002年深圳证券交易所股票上市规则(修订本)2001年上海证券交易所股票上市规则(修订本)
第四节安装配置要求
1,硬件配置:
建议采用奔腾系列以上CPU,32M以上内存,800600以上分辨率,256色以上显示模式,至少10MB以上剩余的硬盘空间.
2,软件配置:简体中文版WINDOWSNT,建议安装VISUAL FOXPRO 6.0.
第二章违规处理数据库数据说明本数据库的数据项设计以忠实于原始数据为原则,因此,为了使用户能够精确的把握违规处理数据库的含义并方便的使用数据,下面将对本数据库文件和数据项进行详尽的说明.
第一节违规处理数据库基本文件介绍
违规处理数据库表共含4个文件:
1,违规事件及公告(A1.DBF)
2,个人违规及处罚(A2.DBF)
3,违规公司股权结构(A3.DBF)
4,违规公司财务数据(A4.DBF)
第二节数据主要项目释义字段名称项目释义A股A股的正式名称是人民币普通股票.它是由我国境内的公司发行、供境内机构,组织或个人(不含台,港,澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票.
B股B股的正式名称是人民币特种股票,它是以人民币标明面值,以外币认购和买卖,在境内(上海,深圳)证券交易所上市交易的.它的投资人限于:外国的自然人、法人和其他组织,香港,澳门,台湾地区的自然人、法人和其他组织,定居在国外的中国公民.中国证监会规定的其他投资人.现阶段B股的投资人、主要是上述几类中的机构投资者.B股公司的注册地和上市地都在境内.只不过投资者在境外或在中国香港,澳门及台湾.
法人股法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司股本中流通股权部分投资所形成的股份.根据法人股认购的对象,可将法人股进一步分为境内发起法人股,境外法人股和募集法人股三个部分.募集法人股是指当初的股份制试点企业经批准向境内一般法人单位定向或公开发行股票.
国有股据《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》中有国有股包括国家股和国有法人股.国有法人股是指全民所有制企业用国家授予其自主经营的国有资产向独立于自己的股份制试点企业投资形成的股份.国家股为有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份.
内部职工股在我国进行股份制试点初期,出现了一批不向社会公开发行股票,只对法人和公司内部职工募集股份的股份有限公司称为定向募集公司、内部职工作为投资者所持有的公司发行的股份被称为内部职工股,1993年,国务院正式发文明确规定停止内部职工股的审批和发行.
违规类型对上市公司的违规行为进行分类.监管机构指证监会,上交所、深交所.监管机构公告监管机构对上市公司的违规行为所作出的处理决定.企业公告企业接到监管机构的处理后的公告.媒体公告指定媒体对上市公司的违规行为所作出的评述.企业公告日针对处罚最早的时间.媒体公告日针对处罚最早的时间.(以三大媒体为准)调查起止日监管机构对企业的违规行为进行调查的日期.违规事件涉及的公告上市公司进行信息公布的相关公告.违规日后重大事项指违规行为发生后两年内上市公司有无发生IPO,增发新股,配股,发行债券、重大借款,资产重组,暂停上市等行为.
违规项目涉及会计报表违规行为的,其所属会计科目.
第三节特殊处理说明A1_违规事件及其公告推迟披露是指披露时间比规定时间晚的行为、在库中与重大遗漏的区别在于在处罚决定出台前是否曾披露.
虚假陈述是区别于虚构利润和虚列资产而言的,在库中为了突出虚增利润及虚列资产,其它虚假信息归为虚假陈述.
出资违规是指股东在配股,增发及公司成立时不按规定比例出资.如果牵扯到多种情况,以数字先后顺序排列,如有1和2两种违规类型,库中就录入12.
新闻媒体报道日最早的一次,以三大媒体为主.
3,处理的类型警告属于行政处罚.
4,违规的时间多个年度之间以逗号隔开.例如97至99年违规,在库中以表示.A2_个人违规及处罚被处理者姓名一家公司不同时期可能有不同的违规行为、但涉及的人员可能相同、在库中受罚的管理层会出现重复录入现象,以处理文件编号来区分开.
被处罚者担任职务以处罚公告公布的为准.
3,被处罚者任职时间任职时间从年报找,只注明任期年限的,通过年报去推算具体年份,月日以0101表示.只有年月的,也以01补齐.一般以违规年度那一届为准.
A3_违规公司股权结构数据库管理层持股数及管理层年薪均为合计数,有些公司披露年薪时只给出多个区间,这种情况在库中暂未录入.
第三章违规处理数据库数据调用
第一节数据调用简介《中国上市公司违规处理研究数据库》中的数据调用,可以利用Visual FoxPro系统提供的命令操作方式和程序操作方式实现.
以下两种数据调用方法,其输出结果都可以保存为文本格式文件(.TXT)或Visual FoxPro数据库格式文件(.DBF).
命令操作方式:
是指在交互式窗口中键入一个命令就可以操作数据库(是在Visual FoxPro的命令窗口中键入命令直接调用),这种方法的优点是能够直接使用系统的各种命令和函数,有效地使用数据库.
程序操作方式是指将命令编写成一个程序(是在Visual FoxPro6.0中编写程序实现数据调用),通过运行这个程序达到使用数据库的目的.这种方法的优点是能够完成组合较多且关系较为复杂的数据调用.
第二节命令,程序调用及调用实例
1.命令语法描述USE〈文件名〉SELECT〈文件字段名〉FROM〈文件名〉[WHERE〈判定条件〉;
[TO FILE〈存储文本格式文件名〉] [INTO DBF〈存储数据库格式文件名〉]NOWAIT程序继续执行
注:上述文件名指调用数据所属文件的文件名.NOWAIT项仅在结果输出到文本格式文件并且输出数据较多时使用.
2.判断条件描述(1)逻辑运算(ANDOR)
(a)〈条件1〉AND〈条件2〉.AND〈条件N〉:当条件1,条件条件N都为真时,上面的条件表达式为逻辑真,否则为逻辑假.
(b)〈条件1〉OR〈条件2〉.OR〈条件N〉:当条件1,条件条件N只要其中一个为真,上面的条件表达式为逻辑真,否则为逻辑假.
(c)NOT〈条件1〉:当条件1为真时,上面的条件表达式为逻辑假,否则为逻辑真.
(2)关系运算=〈表达式2〉.表达式1大于表达式2(b)〈表达式1〉=〈表达式2〉.表达式1大于等于表达式2(e)〈表达式1〉

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