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德盛精选股票证券投资基金

文档类型：

Microsoft Word 文档文档大小：302.5KB

德盛精选股票证券投资基金基金合同
基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:华夏银行股份有限公司二00五年十一月日本合同条款未来如有修改、将在中国证监会指定媒体公告,恕不另行书面通知.
目录
第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范德盛精选股票证券投资基金运作,依照《中华人民共和国合同法》,《中国人民共和国证券投资基金法》,《证券投资基金运作管理办法》,《证券投资基金销售管理办法》,《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定,在平等自愿,诚实信用,充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《德盛精选股票证券投资基金基金合同》(以下简称本合同或基金合同).
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本合同有冲突、均以本合同为准.基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人.基金投资者自依基金合同取得基金份额、即成为基金份额持有人和基金合同的当事人、其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受.基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利,同时需承担相应的义务.
德盛精选股票证券投资基金(以下简称本基金或基金)由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定依法募集,并经中国证监会核准.中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证、也不表明投资于本基金没有风险.投资者投资于本基金,必须自担风险.
基金管理人依照恪尽职守,诚实信用,谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益.
基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处,应当以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告.
释义基金合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:基金或本基金指德盛精选股票证券投资基金本合同、基金合同指《德盛精选股票证券投资基金基金合同》及其任何修订和补充招募说明书指《德盛精选股票证券投资基金招募说明书》及其定期的更新发售公告指《德盛精选股票证券投资基金基金份额发售公告》
中国指中华人民共和国(就本合同而言、不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规指中国现时有效并公布实施的法律,行政法规,部门规章及规范性文件,地方性法规,地方政府规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》
元指中国法定货币人民币元业务规则指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
中国证监会指中国证券监督管理委员会银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指国联安基金管理有限公司基金托管人指华夏银行股份有限公司基金代销机构指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议,代为办理基金销售服务业务的机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记,存管,清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理,基金份额注册登记,清算及基金交易确认,发放红利,建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构指国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构基金合同当事人指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构合格境外投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者的总称基金合同生效日基金达到法律规定及基金合同规定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后,基金合同生效的日期募集期限指自基金份额发售之日起不超过3个月的期间基金存续期指基金合同生效后,基金合法存续的不定期之期间日天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日Tn日指自T日起第n个工作日(不包含T日)认购指投资者在本基金募集期内购买本基金基金份额的行为申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续、向基金管理人购买基金份额的行为.本基金的申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续、向基金管理人卖出基金份额的行为.本基金的赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理基金账户指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日,扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得股票红利,债券利息,票据投资收益,买卖证券差价,银行存款利息以及其他收益基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值,银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程中国证监会指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服、且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水,地震及其他自然灾害,战争、骚乱,火灾,政府征用,没收,法律法规变化,突发停电或其他突发事件,证券交易所非正常暂停或停止交易
第二部分德盛精选股票证券投资基金基本情况
一、基金名称
二、基金的类别股票型
三、基金的运作方式契约型开放式
四、基金的投资目标通过投资财务稳健,业绩良好,管理规范的公司来获得长期稳定的收益.
五、基金的最低募集份额总额本基金最低募集规模为2亿份基金份额.
六、基金份额面值本基金份额面值为人民币1.00元.
七、基金存续期限不定期
第三部分基金份额的发售本基金份额面值为人民币1.00元、按面值发售.
一、募集期本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月.具体发售时间见发售公告.
二、发售对象符合法律法规规定的个人投资者和机构投资者及合格境外投资者.
三、募集目标本基金不设募集目标.
四、发售方式和销售渠道本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售(具体名单参见发售公告).本基金认购采取全额缴款认购的方式.基金投资者在募集期内可多次认购、认购一经受理不得撤销.
五、认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,认购费率不得超过认购金额的5,本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示.基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广,销售,注册登记等募集期间发生的各项费用.
六、认购期利息的处理方式如基金合同生效,投资者的认购资金在募集期间产生的利息将折算成基金份额、归基金份额持有人所有、认购资金利息的计算和基金份额的折算以注册登记机构的确认结果为准.
七、基金认购份额的计算本基金提供两种认购费用的支付模式.投资者可以选择前端收费模式,即在认购时支付认购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应的认购费用,该费用随基金份额的持有时间的增加而递减.具体计算方法如下:
1,前端收费模式:认购费用=认购金额×认购费率净认购金额=(认购金额认购利息)-认购费用认购份额数=净认购金额基金份额面值认购份额计算结果保留到小数点后两位、小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支.
2,后端收费模式认购份额=(认购金额利息)基金份额面值认购份额的计算保留到小数点后2 位、小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支.
当投资者赎回时,后端认购费用的计算方法为:后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率基金份额面值=1.00元
八、基金认购金额的限制在募集期内、单个基金账户的最低认购金额的限制参见招募说明书.
第四部分基金备案
一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内、在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续.
基金管理人在募集期间达到基金合同的备案条件,应当自基金募集结束后的10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内依法向中国证监会办理基金备案手续、自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效.
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前、任何人不得动用.在基金验资确认日之前认购资金利息归入投资者认购金额中、折合成基金份额归投资者所有.
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式募集期限届满,基金未能达到法律规定的基金备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,并在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项、并加计银行同期存款利息.
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额本基金合同生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案.
法律法规另有规定的,从其规定.
第五部分基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回场所本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的基金代销机构.
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回.基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以公告.
二、申购与赎回的开放日及时间本基金基金份额的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月开始办理,基金管理人应在申购、赎回开放日3个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人根据法律法规或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外).开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告.基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格.
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要、基金管理人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证监会备案,并在实施日2个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
三、申购与赎回的原则
1,未知价原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2,金额申购、份额赎回原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3,当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销. 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则.基金管理人必须在新规则开始实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
四、申购与赎回的程序
1,申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请.
投资者在申购本基金基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 否则所提交的申购申请无效而不予成交.
投资者在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额、否则所提交的赎回的申请无效而不予成交.
2,申购和赎回申请的确认T日规定时间受理的申请,正常情况下,注册登记机构在T1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在T2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况.
3,申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户.
投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户.在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照本基金合同的有关条款处理.
五、申购与赎回的数额限制
1,基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额.具体规定请参见招募说明书.
2,基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额.具体规定请参见招募说明书.
3,基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限.具体规定请参见招募说明书.
4,基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前2个工作日至少在一种中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案.
六、申购费用和赎回费用
1,本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用.
2,本基金的申购费用由基金申购人承担、不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广,销售,注册登记等各项费用.赎回费用由基金赎回人承担.
3,投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回.本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取,扣除注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限.具体比例参见招募说明书.
4,本基金申购费率最高不超过申购金额的5,赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的5.
5,本基金的申购费率,赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
6,基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围,特定行业,特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易,电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动.在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率.
七、申购份额与赎回金额的计算
1,本基金申购份额的计算:
如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:前端申购费用=申购金额×前端申购费率净申购金额=申购金额-前端申购费用申购份额=净申购金额T日基金份额净值如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下:申购份额=申购金额T日基金份额净值
2,本基金赎回支付金额的计算:
如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用,则赎回金额的计算方法如下:赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值赎回费用=赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法如下:后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用
3,T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T1日内公告.遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告.
4,申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后两位、小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支.
5,赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后两位、小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支.
八、申购和赎回的注册登记投资者申购基金份额成功后,注册登记机构在T1日为投资者登记权益并办理注册登记手续、投资者自T2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额.
投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构在T1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续.
基金管理人可以在法律法规允许的范围内、对上述注册登记办理时间进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式除出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请:
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
(3)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种、或可能对基金业绩产生负面影响、从而损害现有基金份额持有人的利益;
(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
(5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购.
发生上述(1)到(4)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公告.
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项:
(2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;
(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形.发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案.已接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能支付的,可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人、未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付.
同时在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项、最长不超过正常支付时间20个工作日,并在至少一种中国证监会指定媒体上公告.投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销.
暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停赎回公告.
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理.
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1,巨额赎回的认定本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回.
2,巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回.
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执行.
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理.对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外,自动转为下一个开放日赎回处理.依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算,并以此类推,直到全部赎回为止.部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制.
(3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在2日内通过中国证监会指定媒体,基金管理人的公司网站或基金代销机构的网点刊登公告,或邮寄,传真等方式通知基金份额持有人、并说明有关处理方法.
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要、可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项、但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理方式发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项、但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准.基金管理人应当立即在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告.
十三、重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值.
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前一个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值.
如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应至少每两周重复刊登暂停公告一次.暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值.
十四、基金的转换为方便基金份额持有人、未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者可以选择在本基金和本基金管理人旗下其他基金(如有)之间进行基金转换.基金转换的数额限制,转换费率等具体规定由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告.
十五、转托管本基金目前实行基金份额托管的交易制度.投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易.
进行基金份额转托管时,投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管.办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续、在转入方办理基金份额转入手续.对于有效的转托管申请,转出的基金份额将在投资者办理转托管转入手续后转入其指定的交易账户.具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则.
十六、定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定.投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额、每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额.
十七、基金的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为.
基金注册登记机构受理因继承,捐赠,遗赠,司法强制执行以及登记注册机构认可的其他情况下的非交易过户.无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是适格的个人投资者或机构投资者.
1,继承指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
2,捐赠指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体;
3,遗赠指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人;
4,司法强制执行指是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织.
办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费.
法律法规另有规定的,以法律法规的规定为准.
十八、基金的冻结注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻.基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结.
第六部分基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人(一) 基金管理人简况
名称:国联安基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
法定代表人:符学东
设立日期:2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限联系电话(二) 基金管理人的权利与义务
1,根据《基金法》,《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1) 依法募集基金;
(2) 自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;
(3) 依照基金合同获得基金认购和申购费用,基金赎回手续费以及基金管理费等其他法律法规规定或监管部门批准的费用;
(4) 销售基金份额;
(5) 召集基金份额持有人大会;
(6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人、如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8) 选择,委托,更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;
(9) 依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案;
(10) 在基金合同约定的范围内、拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(11) 在符合有关法律法规和基金合同的前提下,制订和调整开放式基金业务规则,决定和调整除托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
(12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14) 以基金管理人的名义、代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(15) 选择,更换律师,审计师,证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
(16)法律法规和基金合同规定的其他权利.
2,根据《基金法》,《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1) 办理基金备案手续;
(2) 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用,勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(3) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析,决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
(4) 配备足够的专业人员办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售,申购、赎回和登记事宜;如认为基金销售代理人违反本基金合同、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(5) 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其它机构代理该项业务;
(6) 建立健全内部风险控制,监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,分别进行证券投资;
(7) 除依据《基金法》,基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(8) 依法接受基金托管人的监督;
(9) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
(10) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(11) 编制季度,半年度和年度基金报告;
(12) 严格按照《基金法》,基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(13) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划,投资意向等.除《基金法》,基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(14) 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
(15) 依据《基金法》,基金合同规定受理申购与赎回申请,及时,足额支付赎回款项;
(16) 依据《基金法》,基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(17) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计帐册、报表,记录和其他相关资料15年以上;
(18) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出、并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(19) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管,清理,估价,变现和分配;
(20) 面临解散,依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
(21) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(22)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行其义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(23) 以基金管理人名义、代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24) 基金管理人在募集期间未能使基金达到基金备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,并在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项、并加计银行同期存款利息;
执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(26) 法律法规和基金合同规定的其他义务.
二、基金托管人(一) 基金托管人简况
名称: 华夏银行股份有限公司
住所: 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:刘海燕
成立时间: 1992年10月14日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行[银复号]
组织形式:股份有限公司
注册资本: 42亿元人民币
存续期间: 持续经营(二) 基金托管人的权利与义务
1,根据《基金法》,《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1) 自本基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
(2) 依基金合同约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部门批准的约定收入;
(3) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规的行为、应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金份额持有人的利益;
(4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户;
(5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
(6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金的债券及资金的清算;
(7) 提议召开基金份额持有人大会;
(8) 在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(9) 法律法规和基金合同规定的其他权利.
2,根据《基金法》,《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1) 以诚实信用,勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2) 设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所、配备足够的,合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3) 建立健全内部风险控制,监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记,账户设置,资金划拨,账册记录等方面相互独立;
(4) 除依据《基金法》,基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算,交割事宜;
(7) 保守基金商业秘密,除《基金法》,基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值,基金份额申购、赎回价格;
(9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10) 对基金财务会计报告,季度,半年度和年度基金报告出具意见、说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为、还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11) 按有关规定,保存基金托管业务活动的记录,账册、报表和其他相关资料15年以上;
(12) 保存基金份额持有人名册;
(13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14) 依据基金管理人的指令或有关规定,将基金份额持有人的基金收益和赎回款项自基金托管专户划出;
(15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
(17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管,清理,估价,变现和分配;
(18) 面临解散,依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监管机构,并通知基金管理人;
(19) 因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(20) 监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行其义务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人的利益向基金管理人追偿;
(22) 法律法规和基金合同规定的其他义务.
三、基金份额持有人基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金合同和本基金之招募说明书进行认购或申购并取得本基金的基金份额、即成为本基金的基金份额持有人和基金合同的当事人、直至其不再持有本基金的基金份额.基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件.
每份基金份额具有同等的合法权益.
1,根据《基金法》,《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
(1) 分享基金财产收益;
(2) 参与分配清算后的剩余基金财产;
(3) 依法申请赎回其持有的基金份额;
(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7) 依法对基金管理人的投资运作进行监督;
(8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
2,根据《基金法》,《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
(1) 遵守基金合同;
(2) 缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
(3) 在持有的基金份额范围内、承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
(4) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利;
(7) 法律法规和基金合同规定的其他义务.
第七部分基金份额持有人大会基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成.基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权.
一、召开事由
1,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止基金合同;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;
(6)变更基金类别;
(7)变更基金投资目标,范围或策略;
(8)变更基金份额持有人大会程序;
(9)对基金当事利和义务产生重大影响的事项;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就涉及本基金的同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
(12)法律法规,基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项.
2,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改、不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)法律法规允许增加的基金费用的收取;
(3)在基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率,赎回费率或收费方式;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事利义务关系发生变化;
(6)除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形.
二、会议召集人及召集方式
1,除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集.
2,基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集.
3,基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议.基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人.基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集.
4,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议.基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议.
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开.
5,如在上述第4条情况下,基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案.
6,基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间,地点、方式和权益登记日.
三、召开基金份额持有人大会的通知时间,通知内容、通知方式
1,召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30天,在至少一种中国证监会指定媒体上公告.基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间,地点、方式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)代理投票授权委托书送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话.
2,采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式,委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式.
四、基金份额持有人出席会议方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开.会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开.
1,现场开会.由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席、现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会.现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规,基金合同和会议通知的规定;
(2)经核对、汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示、有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%).
2,通讯开会.通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址.通讯开会应以书面方式进行表决.
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;
(2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人、则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代为出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规,基金合同和会议通知的规定;
(5)会议通知公布前报中国证监会备案.
五、议事内容与程序
1,议事内容及提案权议事内容为本部分第一项规定的基金份额持有人大会召开事由规定范围内的事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项.
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前15天提交召集人.
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日10天前公告.否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期.
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决.召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核、符合条件的应当在大会召开日10天前公告.大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
(1)关联性.对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的议案,大会召集人应将提案提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议.如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明.
(2)程序性.大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定.如将提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议.
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月.
2,议事程序(1) 现场开会在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人、然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议.大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表均未能出席或主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人.
(2) 通讯开会在通讯开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议.
六、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1,一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过.
2,特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效.转换基金运作方式,更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效.
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证明,提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者、符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数.
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议,逐项表决.
1,现场开会(1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未能出席或主持大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人.基金管理人或基金托管人未能出席大会的,不影响计票的效力.
(2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果.
(3) 如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点.监票人应当进行重新清点、重新清点以一次为限.重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果.
(4) 计票过程应由公证机关予以公证.
2,通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证.
八、生效与公告基金份额持有人大会表决通过的事项、召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案.
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效.
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文,公证机关,公证员姓名等一同公告.
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定.
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力.
第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形(一) 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
1,被依法取消基金管理人资格;
2,被基金份额持有人大会解任;
3,依法解散,被依法撤销或被依法宣告破产;
4,法律法规和基金合同规定的其他情形.
(二) 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
1,被依法取消基金托管人资格;
二、基金管理人和基金托管人的更换程序(一) 基金管理人的更换程序
1,提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表50%以上(含50%)基金份额的基金份额持有人提名.
2,决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的23以上(含23)表决通过.
3,临时基金管理人:新任基金管理人产生之前、由中国证监会指定临时基金管理人.
4,核准:新任基金管理人须经中国证监会核准方可出任,原基金管理人须经中国证监会批准方可退任.
5,公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告.新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理的交接手续、并与基金托管人核对资产总值.如果基金托管人和基金管理人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会(新任基金托管人并需中国银行监管机构核准)核准后2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告;基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续、临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收.
6,审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案.
7,基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样.
(二) 基金托管人的更换程序
1,提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表50%以上(含50%)基金份额的基金持有人提名.
2,决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的23以上(含23)表决通过.
3,临时基金托管人:新任基金托管人产生之前、由中国证监会指定临时基金托管人.
4,核准:新任基金托管人须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任,原基金托管人须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任.
5,公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会和银行监管机构核准后2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告.新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管的交接手续、并与基金管理人核对资产总值.如果基金托管人和基金管理人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会和银行监管机构核准后2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
6,审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案.
第九部分基金的托管基金托管人和基金管理人按照《基金法》,基金合同及其他有关规定订立托管协议.
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记,基金财产的保管,基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利,义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益.
第十部分基金份额的登记
一、基金份额注册登记业务本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记,存管,清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理,基金份额注册登记,清算及基金交易确认,发放红利,建立并保管基金份额持有人名册等.
二、基金份额注册登记业务办理机构本基金基金份额的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理.基金管理人作为基金注册登记机构的,应办理基金注册登记业务并获得基金合同约定的费用.基金管理人委托其他机构办理本基金基金份额注册登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在基金份额持有人的基金账户管理,基金份额注册登记,清算及基金交易确认,发放红利,建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益,并按照基金合同对基金注册登记机构进行必要的监督和检查.
三、基金份额注册登记机构的权利
基金份额注册登记机构享有以下权利:
1,取得注册登记费;
2,保管基金份额持有人开户资料,交易资料,基金份额持有人名册等;
3,法律法规规定的其他权利.
四、基金份额注册登记机构的义务
基金份额注册登记机构承担以下义务:
1,配备足够的专业人员办理本基金基金份额的注册登记业务;
2,严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金基金份额的注册登记业务;
3,保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上;
4,对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对基金份额持有人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外;
5,按基金合同及招募说明书规定为基金份额持有人办理非交易过户业务,提供其他必要的服务;
6,法律法规规定的其他义务.
第十一部分基金的投资
一、投资目标
二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票,债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具.
本基金在股票投资方面的主要投资对象是具有创值能力的公司、主要体现在以下三个方面:经营获利能力、资本成本和增长能力.
在正常的市场情况下,本基金的资产配置的基本范围为:股票资产占基金资产的60-95;债券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的5-40,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5.
三、投资理念深入的基本面研究挖掘具有创值能力的公司.
四、投资策略本基金是股票型基金,在股票投资上主要根据上市公司获利能力、资本成本,增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择.同时,适度把握宏观经济经情况进行资产配置.具体来说,本基金通过以下步骤进行股票选择:
首先,通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力、通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本;其次,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的公司;最后,根据公司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合.
五、投资程序投资管理流程分为投资研究,投资决策,投资执行、投资跟踪与反馈,投资核对与监督,风险控制六个环节.
(一)投资研究为保障基金份额持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中、将定期召开投资决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据.
投资决策委员会对目前宏观经济,金融形势,货币政策,利率水准等总体经济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论、对基金经理提交的报告进行讨论和表决,决定各基金在一段时期内的资产配置方案.
基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议,主要讨论可投资股票,确定股票库等、为基金投资提供投资对象.固定收益研究组和基金经理定期研究债券和可转债投资组合的构建与管理.
(二)投资决策基金投资策略报告的形成风险预算由金融工程部和风险管理部定期制定,并进行不定期的调整.金融工程部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征、利用风险预算模型和原理测算两类资产的配置比例,为投资决策委员会和基金经理的资产配置决策提供依据.
基金经理定期结合风险预算,国内外经济形势,市场走势及投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票,固定收益类证券、现金和融资的投资比例.
可投资证券备选库的建立和维护每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征、依据各公司的财务状况,盈利能力及未来成长性等、提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券备选库,并上报投资总监.若证券备选库中公司的基本面有重大变化,研究员应该及时提出最新的研究报告,并通知投资总监,在取得投资组合管理部同意后作相应调整.
核心证券库的建立和维护研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调研、并出具研究报告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中.
固定收益证券和可转债组合的建立和维护债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析,根据对利率期限结构及其它市场因素的判断、确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围,并根据证券的市场走势和估值水平构建投资组合.
基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券.研究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并适时提出修正报告,以利基金经理进行投资决策.
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理,并对其投资组合负责.
(三)投资执行基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行、一切交易在交易资讯保密的前提下,依既定程序公开运作.
对于违反《基金法》,基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令,交易部经理应暂停执行该等指令,及时通知相关基金经理,并向投资总监,监察稽核部汇报.
(四)投资跟踪与总结基金经理定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结,为未来的投资行为提供正确的方向.
基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》,对其投资组合的表现进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见.
如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化的,基金经理可提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改备选证券库和核心证券库.
基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的,应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经投资总监签阅后报投资决策委员会讨论决定.
(五)投资核对与监督基金事务部交易清算员通过交易数据的核对、对当日交易操作进行复核、如发现有违反《证券法》,《基金法》,基金合同、公司相关管理制度的交易操作,须立刻向投资总监汇报,并同时通报监察稽核部,风险管理部,相关基金经理,基金交易部.
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控.
(六)风险控制基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层次是基金投资管理组织体系内部的风险管理,另一个层次是独立的风险管理机构(包括风险控制委员会,督察长,监察稽核部,风险管理部)对投资管理过程的风险监控.
投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面在投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则;另一方面根据独立风险管理机构(包括风险控制委员会,督察长,监察稽核部,风险管理部)的风险评估意见、及时制定相应的改进和应对措施,并责成相关部门和人员切实落实和执行.
六、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,在有关法律法规要求时,本基金禁止从事下列行为:
1,承销证券;
2,向他人贷款或者提供担保;
3,从事承担无限责任的投资;
4,买卖其他基金份额、但是国务院另有规定的除外;
5,向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
6,买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7,从事交易,操纵证券交易价格及其他的证券交易活动;
8,依照法律,行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动.
七、投资组合限制本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10;
本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券、不超过该证券的10;
基金财产参与股票发行申购、本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;本基金不得违反基金合同中有关投资范围,投资策略,投资比例的规定.
当法律法规发生变化时,上述投资限制将按届时合法有效的法律法规予以修改、在报中国证监会备案后由基金管理人依法进行公告.
八、投资组合比例调整基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定.因证券市场波动,上市公司合并,基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整.
九、业绩比较基准本基金的业绩基准为沪深300指数×85%上证国债指数×15%如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出、本基金可以在经过适当的程序后变更业绩比较基准.
十、风险收益特征中高风险,较高的预期收益.
十一、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;
不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;有利于基金财产的安全与增值;基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益.
十二、基金的融资本基金可以根据有关法律法规和政策的相关规定进行融资.
十三、基金管理人和基金经理的承诺基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为、并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为、并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;依照法律,行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为;基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律,法规,规章及行业规范、诚实信用,勤勉尽责.
第十二部分基金的财产
一、基金资产总值基金资产总值是指基金购买的各类证券及票据,银行存款本息和基金应收的基金申购款以及其他投资所形成的价值的总和.
其构成主要有:
1,银行存款及其应计利息;
2,清算备付金及其应收利息;
3,根据有关规定缴纳的保证金;
4,应收证券交易清算款;
5,应收基金申购款;
6,股票投资及其估值调整;
7,债券投资及其估值调整和应计利息;
8,其他投资及其估值调整;
9,其他资产等.
二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值.
三、基金财产的账户本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并以基金托管人和德盛精选股票证券投资基金联名的方式开立基金证券账户,以德盛精选股票证券投资基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案.开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立.
四、基金财产的保管和处分
1,基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产.
2,基金管理人、基金托管人因基金财产的管理,运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产.
3,基金管理人、基金托管人因依法解散,被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产.
4,非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行.
第十三部分基金资产估值
一、估值目的基金资产估值的目的是客观,准确地反映基金资产是否保值,增值,依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础.
二、估值日本基金的估值日为上海证券交易所与深圳证券交易所的正常营业日.
三、估值方法
本基金按以下方式进行估值:
1,已上市流通的有价证券的估值上市流通的股票,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;
在证券交易所市场流通的债券、按如下估值方式处理:
(1)实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值.
(2)未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值.
2,处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
送股,转增股,配股和增发新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
首次公开发行的股票,按成本估值;在银行间同业市场交易的债券和未上市的债券按成本估值.
3,配股权证、从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值.收盘价等于或低于配股价,则估值为零.
4,如有确凿表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值.
5,债券利息收入,存款利息收入,买入返售证券收入等固定收益的确认采用权责发生制原则.
6,股利收入的确认采用权责发生制原则.
7,如有新增事项、按国家最新规定估值. 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值.因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见、按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布.
四、估值对象基金所拥有的股票,债券和银行存款本息等资产.
五、估值程序基金日常估值由基金管理人进行.基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以书面形式传真至基金托管人、基金托管人按法律法规,基金合同规定的估值方法,时间,程序进行复核;基金托管人复核无误后加盖业务公章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行.
六、基金份额净值的确认和估值错误的处理基金份额净值的计算保留到小数点后3位、小数点后第4位四舍五入.当基金估值出现影响基金份额净值的错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;估值错误偏差达到基金资产净值的0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案.
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担、基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿.
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
1,差错类型本基金运作过程中、如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构,或代理销售机构,或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(受损方)按下述差错处理原则承担赔偿责任.
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错,数据传输差错,数据计算差错,系统故障差错,下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服、则属不可抗力、按照下述规定执行.
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务.
2,差错处理原则(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方、及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调、并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则该有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任.差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正.
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责.
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务.但差错责任方仍应对差错负责.如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(受损方)、则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方、则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方.
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式.
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿;如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿.基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿.
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规,基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决,仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失.
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错.
3,差错处理程序差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人、并根据差错发生的原因确定差错的责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改注册登记机构的交易数据的,由注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到基金资产净值0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案.
七、暂停估值的情形
1,与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2,因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金财产的价值时;
3,中国证监会认定的其他情形.
八、特殊情形的处理
1,基金管理人按估值方法的第4项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理;
2,由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当,合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任.但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响.
第十四部分基金费用与税收
一、基金的费用的种类
1,基金管理人的管理费;
2,基金托管人的托管费;
3,《基金合同》生效后的基金信息披露费用;
4,《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5,基金份额持有人大会费用;
6,基金的证券交易费用;
7,银行汇划费用;
8,在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费、销售服务费的具体计提方法,计提标准在招募说明书或有关公告中载明.
9,按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除.
二、基金费用计提方法,计提标准和支付方式
1,基金管理人的管理费本基金的管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提.管理费的计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数H为每日应付的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末、按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.若遇法定节假日,公休假等、支付日期顺延.
2,基金托管人的托管费本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提.托管费的计算方法如下:H=E×2.5‰÷当年天数H为每日应支付的基金托管费基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末、按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取.若遇法定节假日,公休日等、支付日期顺延.
3,上述一、基金费用的种类中第3-9项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付.
三、不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费用,会计师和律师费用,信息披露费用等不列入基金费用.其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行.
四、费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率,基金托管费率.
调高基金管理费率,基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率,基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行.
第十五部分基金的收益与分配
一、基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利,股息,债券利息,票据投资收益,买卖证券差价,银行存款利息以及其他收入.因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入基金收益.
二、基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额.
三、基金收益分配原则
1,基金收益分配比例按有关规定制定;
2,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最少1次,最多为6次,年度收益分配比例不低于该年度可分配收益的50,但若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;
3,本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
4,基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
5,基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
6,基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
7,每一基金份额享有同等分配权;
8,法律法规或监管机关另有规定的,从其规定.
四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明基金收益的范围,基金净收益,基金收益分配对象,分配时间,分配数额及比例,分配方式等内容.
五、收益分配方案的确定,公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人应在2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案.
六、基金收益分配中发生的费用现金红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担.当基金份额持有人的现金红利小于一定金额、不足以支付银行转账或其他手续费用时,注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额.红利再投资的计算方法,依照业务规则规定执行.
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用.
第十六部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1,基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2,基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金募集所在会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于3个月,可以并入下一个会计年度;
3,基金核算以人民币为记账本位币、以人民币元为记账单位;
4,会计制度执行国家有关会计制度;
5,本基金独立建账,独立核算;
6,基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目,凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7,基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算,报表编制等进行核对并以书面方式确认.
二、基金的年度审计
1,本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计.
2,会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案.
3,基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所、须经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案.更换会计师事务所在2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告.
第十七部分基金的信息披露本基金的信息披露应符合《基金法》,《运作办法》,《信息披露办法》,基金合同及其他有关规定.
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性,准确性和完整性.
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织.
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内、将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称指定报刊)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称网站)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料.
本基金信息披露义务人承诺公开披露基金信息时,不得有下列行为、法律法规作出调整的从其规定:
1,虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏;
2,对证券投资业绩进行预测;
3,违规承诺收益或者承担损失;
4,诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售代理机构;
5,登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性,恭维性或推荐性的文字;
6,中国证监会禁止的其他行为. 本基金公开披露的信息应采用中文文本.如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致.两种文本发生歧义的,以中文文本为准.
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元.
一、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书,基金合同、基金托管协议基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的3日前、将基金招募说明书,基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上.
1,基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项、说明基金认购申购和赎回安排,基金投资,基金产品特性,风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容.本基金合同生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内、更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上;基金管理人在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明.
2,基金合同是界定基金合同当事人的各项权利,义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件.
3,基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利,义务关系的法律文件.
(二)基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上.
(三)基金合同生效公告基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告.
(四)基金资产净值,基金份额净值本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前、基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值.
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站,基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值.
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值.基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值,基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上.
(五)基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证基金投资者能够在基金份额发售网点能够查阅或者复制前述信息资料.
(六)基金定期报告,包括基金年度报告,基金半年度报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起90日内、编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计.
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内、编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上.
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内、编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上.
基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告,半年度报告或者年度报告.
基金定期报告在公开披露后的2个工作日内、分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案.报备应当采用电子文本和书面报告两种方式.
(七)临时报告本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案.
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
1,基金份额持有人大会的召开;
2,终止基金合同;
3,转换基金运作方式;
4,更换基金管理人、基金托管人;
5,基金管理人、基金托管人的法定名称,住所发生变更;
6,基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7,基金募集期延长;
8,基金管理人的董事长,总经理及其他高级管理人员,基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;
9,基金管理人的董事在一年内变更超过50;
10,基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30;
11,涉及基金管理人、基金财产,基金托管业务的诉讼;
12,基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13,基金管理人及其董事,总经理及其他高级管理人员,基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14,重大关联交易事项;
15,基金收益分配事项;
16,管理费、托管费等费用计提标准,计提方式和费率发生变更;
17,基金份额净值计算错误达基金份额净值0.5;
18,基金改聘会计师事务所;
19,变更基金份额发售机构;
20,基金更换注册登记机构;
21,本基金开始办理申购、赎回,转换或其他业务;
22,本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23,本基金发生巨额赎回并延期支付;
24,本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25,本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26,中国证监会规定的其他事项.
(八)澄清公告在本基金合同存续期限内、任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清、并将有关情况立即报告中国证监会.
(九)基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项、应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告.召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间,会议形式,审议事项、议事程序和表决方式等事项.
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务.
(十)中国证监会规定的其他信息.
二、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务.
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定.
基金托管人应当按照相关法律法规,中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值,基金份额净值,基金份额申购赎回价格,基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认.
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊.基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在不同媒体上披露同一信息的内容应当一致.
三、信息披露文件的存放与查阅招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所、供公众查阅、复制.
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所、供公众查阅、复制.
第十八部分基金合同的变更,终止与基金财产的清算
一、基金合同的变更
1,除非法律法规和基金合同另有规定,对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大会的,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会核准或备案.
2,依现行有效的有关法律法规,对基金合同的变更自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效.
3,除依基金合同和或依现行有效的有关法律法规,对基金合同的变更须基金份额持有人大会决议通过和须报中国证监会核准以外的情形,经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同进行变更后公布、并报中国证监会备案.
二、基金合同的终止
有下列情形之一的,基金合同应当终止:
1,基金份额持有人大会决定终止的;
2,基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
3,基金合同约定的其他情形;
4,中国证监会规定的其他情况. 基金合同终止时,基金管理人应予公告并组织清算小组对基金财产进行清算.
三、基金财产的清算
1,基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算.
2,基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师,律师以及中国证监会指定的人员组成.基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员.
3,基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管,清理,估价,变现和分配.基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动.
4,基金财产清算程序:
(1)由基金财产清算小组统一接管;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)对基金财产进行分配;
(5)制作清算报告;
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(7)将清算报告报中国证监会备案并公告.
四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付.
五、基金财产清算剩余资产的分配基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告.
七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上.
第十九部分业务规则基金份额持有人应遵守《业务规则》.《业务规则》由基金管理人制订,并由其解释与修改.
第二十部分违约责任
一、由于基金合同当事人违反基金合同、造成基金合同不能履行或者不能完全履行的,由违反基金合同的一方承担违约责任;如属基金合同当事人双方或多方当事人违反基金合同、根据实际情况,双方或多方当事人应当按照法律法规和基金合同的规定分别承担各自应负的违约责任.但是发生下列情况,当事人可以免责:
1,基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等;
2,在没有欺诈或过失的情况下,基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而投资或不投资而造成的损失等;
3,不可抗力.
二、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中、违反《基金法》等法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,除法律法规另有明文规定外,基金管理人和基金托管人没有义务为另一方的义务承担连带责任;因基金管理人、基金托管人的共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任.
三、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下,基金合同能够继续履行的应当继续履行.未违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大.没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿.守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担.
第二十部分争议的处理和适用的法律各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁、仲裁的地点为上海,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力、仲裁费由败诉方承担.
基金合同受中国法律管辖.
第二十一部分基金合同的效力基金合同是约定基金当事人之间,基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件.
1,基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续并取得中国证监会的书面确认后生效.
2,基金合同的有效期自其生效之日起至本基金的基金财产清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见后,报中国证监会备案并公告之日止.
3,基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力.
4,基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力.
5,基金合同可印制成册、供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但内容应以基金合同正本为准.
第二十三部分其他事项本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决.
第二十四部分基金合同内容摘要基金合同当事人及权利义务基金管理人的权利与义务
基金管理人享有以下权利:选择,更换律师,审计师,证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
法律法规和基金合同规定的其他权利.
基金管理人履行如下义务:办理基金备案手续;自《基金合同》生效之日起,以诚实信用,勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析,决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
配备足够的专业人员办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售,申购、赎回和登记事宜;如认为基金销售代理人违反本基金合同、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其它机构代理该项业务;
建立健全内部风险控制,监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,分别进行证券投资;
除依据《基金法》,基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
依法接受基金托管人的监督;采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制季度,半年度和年度基金报告;严格按照《基金法》,基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划,投资意向等.除《基金法》,基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
依据《基金法》,基金合同规定受理申购与赎回申请,及时,足额支付赎回款项;
依据《基金法》,基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
按规定保存基金财产管理业务活动的会计帐册、报表,记录和其他相关资料15年以上;
确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出、并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管,清理,估价,变现和分配;
面临解散,依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行其义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
以基金管理人名义、代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
基金管理人在募集期间未能使基金达到基金备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,并在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项、并加计银行同期存款利息;
法律法规和基金合同规定的其他义务.基金托管人的权利与义务
基金托管人享有如下权利:自本基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
依基金合同约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部门批准的约定收入;
监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规的行为、应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金份额持有人的利益;
以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户;
以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金的债券及资金的清算;
提议召开基金份额持有人大会;在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
基金托管人履行如下义务:以诚实信用,勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所、配备足够的,合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
建立健全内部风险控制,监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记,账户设置,资金划拨,账册记录等方面相互独立;
除依据《基金法》,基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算,交割事宜;
保守基金商业秘密,除《基金法》,基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值,基金份额申购、赎回价格;
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告,季度,半年度和年度基金报告出具意见、说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为、还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
按有关规定,保存基金托管业务活动的记录,账册、报表和其他相关资料15年以上;
保存基金份额持有人名册;按规定制作相关账册并与基金管理人核对;依据基金管理人的指令或有关规定,将基金份额持有人的基金收益和赎回款项自基金托管专户划出;
按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管,清理,估价,变现和分配;
面临解散,依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监管机构,并通知基金管理人;
因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行其义务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人的利益向基金管理人追偿;
基金份额持有人的权利与义务
基金份额持有人享有如下权利:分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会;出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
查阅或者复制公开披露的基金信息资料;依法对基金管理人的投资运作进行监督;对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
基金份额持有人履行如下义务:遵守基金合同;缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;在持有的基金份额范围内、承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;基金份额持有人大会召开事由当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:终止基金合同;更换基金管理人;更换基金托管人;转换基金运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;
变更基金类别;变更基金投资目标,范围或策略;变更基金份额持有人大会程序;对基金当事利和义务产生重大影响的事项;基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就涉及本基金的同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
法律法规,基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项.
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改、不需召开基金份额持有人大会:调低基金管理费、基金托管费;法律法规允许增加的基金费用的收取;在基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率,赎回费率或收费方式;
因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事利义务关系发生变化;
除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形.
会议召集人及召集方式除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集.
基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议.基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人.基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集.
代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议.基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人.
如在上述第4条情况下,基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案.
基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间,地点、方式和权益登记日.
召开基金份额持有人大会的通知时间,通知内容、通知方式召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30天,在至少一种中国证监会指定媒体上公告.基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:会议召开的时间,地点、方式;会议拟审议的事项、议事程序;有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;代理投票授权委托书送达时间和地点;会务常设联系人姓名及联系电话.采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式,委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式.
基金份额持有人出席会议方式议事内容与程序表决计票生效与公告基金的收益分配原则和执行方式基金的收益分配原则收益分配方案收益分配方案的确定,公告与实施基金收益分配中发生的费用与基金财产管理,运用有关费用的提取,支付方式与比例基金费用的种类基金费用计提方法,计提标准和支付方式不列入基金费用的项目费用调整基金财产的投资方向和投资限制投资目标投资范围禁止行为投资组合限制投资组合比例调整基金资产净值的计算方法和公告方式基金资产净值基金资产净值的公告方式本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前、基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值.
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值.基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值登载在指定报刊和网站上.
基金合同解除和终止的事由,程序以及基金财产清算方式基金合同的终止基金财产的清算清算费用基金财产清算剩余资产的分配基金财产清算的公告争议解决方式基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力.
基金合同可印制成册、供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但内容应以基金合同正本为准.
本页无正文,为《德盛精选股票证券投资基金基金合同》签字页.基金合同当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字,签订地,签订日
基金管理人:国联安基金管理有限公司(公章)
法定代表人或授权代表: (签字)
基金托管人:华夏银行股份有限公司(公章)
签订地点:中国北京
签订日:二00五年月德盛精选股票证券投资基金基金合同

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