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测试通知

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Microsoft Word 文档文档大小：103.5KB

测试通知为配合深圳证券交易所、中国结算深圳分公司相关新业务的开展,确保技术系统的平稳改进、拟定于2003年5月24日进行两项业务的模拟测试.有关测试事项简要说明如下:新版B股结算数据接口规范第二次全网测试
测试方案:详见附件一.上市公司收购业务全网测试
测试方案:详见附件二.
相关参考文件:深交所信息公告XX关于做好《上市公司收购管理办法》有关技术准备工作的通知,信息公告XX关于做好《上市公司收购管理办法》有关技术准备的补充通知,另可从网站www.sse.org.cn的服务支持栏下的技术专栏子项进行查阅.
业务正式启用时间:2003年5月26日.请各会员单位仔细阅读有关测试方案及相关文件,认真进行测试准备,确保测试工作的顺利进行及下周交易业务的正常开展.
深圳证券交易所)中国结算深圳分公司)深圳证券通信公司)特此通知.深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○○三年五月十九日
附件一:新版B股结算数据接口规范第二次全网测试方案为确保新版B股结算数据接口规范(《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.2,代号为TS的顺利启用,深圳证券交易所和中国结算深圳分公司将于2003年4月底至5月底期间,组织若干次技术系统的全网模拟测试,测试内容包括B股交易,B股股份结算,B股资金法人结算,实时开户和AB股数据接口的整合.本方案为第二次全网测试方案.
参测单位中国结算深圳分公司深圳证券通信公司各B股会员及属下证券营业部各B股境外结算会员各开户代理机构柜台软件,资金法人结算系统等开发商(协助测试)测试内容通过模拟一个完整交易日的交易和四个结算日的结算,测试基于新版数据接口规范下的新券商系统和其它用户系统的正确性,以及新版数据接口使用的一致性和正确性.
所有证券品种(包含A股)的交易委托传送成交下传行情广播所有证券(包含A股)的股份结算与资金清算股份结算资金清算结算数据传送分红派息业务万科B报盘转托管业务实时开户系统二类指令(SI2)交收新股登记托管业务IST系统的查询及文件下载测试时间
2003年5月24日, 测试时间为9:00至18:00.
交易时间为9:15至11:30.测试项目
9:15至11:30
1,交易
2,报盘转托管,二类指令(SI2)报送
3,实时开户系统
收市后至15:00结算公司模拟24日,25日,26日股份结算与资金清算券商接收第一次结算数据结算公司模拟27日股份结算与资金清算
17:30券商接收第二次结算数据
四、测试数据以2003年5月23日深市所有证券(含A股)的收盘行情、结算完成后的股份和资金数据(包括B股未交收数据)作为新版系统的起始数据.境内券商B股备付金帐户的起始余额设为0.
本次测试重点是B股业务,但境内券商也应报送A股的交易,转托管,实时开户等测试数据,以模拟真实的市场情况.
新版系统中、B股的转托管委托方式和A股相同、即:在转托管委托中、若证券代码为空格,表示该证券账户在该席位下的所有证券都要求转至新的席位;若委托数量=0,表示该证券账户在该席位下的该证券的全部持有量都转至转入席位.上述两种情况若有冻结股份则不执行转托管,其余情况按相关字段实际值(小于等于未冻结部分)执行转托管.
境外券商通过B-COM系统报送交收日期为25日,26日,27日三个结算日的二类指令.第一次指令数据报送的截止时间为后会员接收指令状态库;第二次指令数据报送的截止时间为11:30.
实时开户系统对于新开立的证券帐户设置专门的测试用开户配号区间,帐户类别与开户区间的对应关系如下表所示:帐户类别开户区间境内B股个人帐户境内B股机构帐户境外B股个人帐户境外B股机构帐户境内A股个人帐户境内A股机构帐户境内基金帐户万科B(证券代码为200002)以5月24日为股权登记日(即最后交易日)进行权益分派:
红股:10送3;
派息:10派1元(机构);10派0.8元(境内外个人);
配股:10配3,配股价6.0元、权证代号为280002.测试日收市后下发的第二次结算数据中、包含B股新股登记托管数据,证券代码为200499,证券简称为登记测试.登记托管数据由5月23日交收后的深本实B(代码为200041)股份数据复制而成.
测试日收市后下发的第一次结算数据中、包含三个结算日(即5月24日,25日,26日)的结算数据.证券商第一次接收的B股结算数据如下:测试日期数据库名模拟结算日期主要内容5月24日SJSGF.dbf24日24日的B股成交数据,转托管数据;交收日期为25日的二类指令配对结果;22日的成交数据25日交收日期为26日的二类指令配对结果;23日的成交数据26日交收日期为27日的二类指令配对结果;24日的成交数据SJSTJ.dbf24日的交易统计数据SJSZJ.dbf21日所做交易的正式交收数据;22日所做交易的试交收数据22日所做交易的正式交收数据;23日所做交易的试交收数据23日所做交易的正式交收数据;24日所做交易的试交收数据
注:第一次接收的数据库中包含有日三天的结算记录数据(不包含对账数据SJSDZ.dbf),各接口数据库中数据的模拟结算日期如上表所示、请券商根据接口库中的日期字段予以区分.
测试日收市后下发的第二次结算数据中、包含5月27日的结算数据(不包含交易统计数据SJSTJ.dbf).证券商第二次接收的B股结算数据如下:27日证券200002的权益分派数据;证券200499的登记托管数据24日所做交易的资金正式交收数据SJSDZ.dbf24日所做交易完成正式交收后的对账数据测试前准备工作2003年5月24日测试前务必做好以下工作:将现有系统2003年5月23日收市后的数据备份.建置好较独立的新版系统测试环境、将现有系统的数据导入测试的新版系统中.
根据《B股证券账户号码升位方案》将现有系统5月23日收市后的所有数据进行转换,导入测试的新版系统,即将原8位长度的B股证券帐户号码左补20升为10位长度的新帐户号码、未升位的帐户号码将无法进行交易测试.
制定内部测试计划和操作流程.测试步骤
1,9:15至11:30模拟所有证券(包括A股和B股)的交易及转托管业务,以测试各子系统功能的正确性.
2,9:15至11:30场内报盘的境外券商的出市代表进入交易大厅模拟报单.
3,9:15至11:30模拟实时开户:开户(A股帐户,B股帐户);A,B股证券帐户的登记业务,包括更改资料,合并,注销、挂失等.
4,15:00至16:00,接收第一次结算数据,并做好备份.
5,券商系统股份结算,资金清算.
6,17:30后,接收第二次结算数据.
7,股份和资金的结算与对帐.
8,系统和数据恢复.
七、注意事项由于测试当日需要分两次接收结算数据,为防止第一次接收的数据被覆盖,请各参测单位务必及时收取第一次结算数据并做好备份.
第一次结算数据接收的截止时间为16:00,请各参测单位注意在此时间之前完成数据接收及备份.此后深圳证券通信公司将为第二次发送结算数据做技术准备,交易网可能会有短暂时间无法接入,该现象属正常现象.
在测试日,券商可以通过IST平台下载资金结算数据和交易统计数据,以及查询账务,但结算公司不开放存提款业务的测试.
新版系统正式启用前、中国结算深圳分公司将向各会员单位提供证券账户的境内、境外类别、以便于券商区分境内投资者和境外投资者、但在全网测试时不提供该数据.如有需要、券商可自行设置证券账户的类别进行测试.
八、测试要求各参测单位必须做好详尽的新系统测试计划,并指定专人负责新版系统的联网测试工作.
各参测单位须建置较为独立的系统测试环境进行测试,不能因新版系统的测试而影响到正常交易.
各参测单位须详细记载测试现象与结果,着重检查修改或新增程序的正确性.如发现异常现象,及时向中国结算深圳分公司报告,也可通过发送电子邮件来反馈测试情况,邮件信箱为请在邮件中着重说明以下信息:营业部名称,营业部代码、测试情况及联系方式等.
九、联系电话中国结算深圳分公司机房)业务咨询)传真
附件二:上市公司收购业务全网测试方案深圳证券交易所和中国结算深圳分公司已于2002年12月30日发出关于做好《上市公司收购管理办法》有关技术准备工作的通知,于2003年4月16日又发出了补充通知,4月26日组织了第一次全网测试.为确保上市公司收购业务的顺利实施,深交所和中国结算深圳分公司将于5月24日再次提供全网测试环境、供需要测试的券商自愿参测.
测试完成后,上市公司收购业务系统即于5月26日正式启用,请各会员同时做好系统上线工作.
各会员及属下证券营业部,根据需要自愿参测本次测试模拟两只证券进行流通股要约收购、证券代号分别为000001(深发展A)和000999(三九医药),其股份数据以5月23日清算后数据为基准.
证券代号收购人编码收购价格过户比例要约期限股份过户日期
000001
000001
11.05元45%一天(模拟)
000999
000002 100%在测试日交易时间,各会员营业部分别按照上表所列股票进行股份预售要约和解除预售要约的申报.交易时间结束后,结算公司将对申报的委托进行确认,并模拟5月26日操作,按照预设比例进行股份过户和资金结算.
2003年5月24日, 测试时间为9:00至16:00.会员营业部进行预售要约和解除预售要约的委托申报结算公司对当日委托进行确认,进行股份,资金结算.结算数据下发测试数据说明各参测单位务必严格按照深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.2)规定的格式向交易所申报预受要约(委托库SJSWT.DBF业务类别字段WTYWLB=ES,下同)和预受要约撤单委托记录(WTYWLB=EC),也可以申报解除预受要约(WTYWLB=FS)和解除预受要约撤单委托记录(WTYWLB=FC).
预售要约及解除预售要约的确认数据通过股份结算信息库(SJSGF.dbf)中业务类别(GFYWLB)为76和77的记录发送、各字段含义见下表:业务类别GFYWLB确认股数GFQRGS资金金额GFZJJE身份证号GFSFZH委托序号GFWTXH发送日期GFFSRQ预售申报的确认股数前六位存放收购编号营业部申报的委托序号
77 解除预售申报的确认股数股份过户数据及过户后的股份保管解除数据也通过股份结算信息库(SJSGF.dbf)发送、但相应记录的委托序号字段为空、发送日期为5月26日(模拟日期).
40 要约收购确认过户的股数为空解除股份保管的股数过户发生的资金金额注意事项
1,在测试日,券商可以通过IST平台下载资金结算数据和交易统计数据,以及查询账务,但结算公司不开放存提款业务的测试.
2,请参测单位务必依据关于做好《上市公司收购管理办法》有关技术准备工作的通知和补充通知的要求,认真参测(具体文档可从网站www.sse.org.cn的服务支持栏下的技术专栏子项进入查阅).
3,测试中如发现异常现象,请及时向深交所或结算公司报告,也可通过发送电子邮件来反馈测试情况,邮件信箱为或请在邮件中着重说明以下信息:营业部名称,营业部代码、测试情况及联系方式等.
4,测试完成后,各会员应做好系统和数据恢复工作,保证下一交易日的正常交易.
5,上市公司收购业务系统于5月26日正式启用,各会员应在测试完成后做好系统上线工作.
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