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募集资金管理办法

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募集资金管理办法
文件编号:QPL-DMC-004 版本:A01
页次:第1页,共5页(不含封面)修订记录版次修订内容修订日期
01 新发行
02 修订2004年10月25日
32
页次:第2页,共5页(不含封面)目录
第一章总则
第二章募集资金的存放
第三章募集资金的使用
第四章募集资金使用情况的报告
第五章募集资金使用情况的监督
第六章附则
页次:第3页,共5页(不含封面)
第一条为了规范福建七匹狼实业股份有限公司(以下简称公司)募集资金的管理和运用,保护投资者的利益,依据《中华人民共和国证券法》之规定,结合公司实际情况,制定本办法.
第二条本办法所称募集资金是指,公司通过发行股票(包括首次公开发行股票,上市后配股及增发)或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金.
第三条募集资金的使用应坚持周密计划,精打细算,规范运作,公开透明的原则.
第四条非经公司股东大会依法作出决议,任何人无权改变公司募集资金说明书公告的募集资金使用用途.
第五条凡违反本办法,致使公司遭受损失时(包括经济损失和名誉损失),应视具体情况,给予相关责任人以处分,必要时,相关责任人应承担相应民事赔偿责任.
第六条公司募集资金的存放应坚持集中存放,便于监督的原则.
第七条公司在银行设立专用账户存储募集资金,并与开户银行签订募集资金专用账户管理协议.
第八条公司募集资金超过5000万元、且因贷款安排而确有必要在一家以上银行开设专用账户时,应坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储的原则.
第九条募集资金使用的依据是募集资金使用计划书.
第十条募集资金使用计划书依照下列程序编制和审批:
1,由公司项目负责部门根据募集资金投资项目可行性研究报告编制募集资金使用计划书;
2,募集资金使用计划书经总经理办公会议审查;
3,募集资金使用计划书经董事会审批.
第十一条使用募集资金时,由使用部门(单位)填写请领单,由总经理和财务总监联签,由财务部门执行.
第十二条使用募集资金超出计划进度时,超出额度在计划额度10%以内(含10%)时,由总经理办公会议决定;超出额度在计划额度10%以上时,由董事会批准.
第十三条募集资金投资项目应严格按工程预算投入.因特别原因,必须超出预算时,按
下列程序审批:
页次:第4页,共5页(不含封面)
1,由公司项目负责部门编制投资项目超预算报告,详细说明超预算的原因,新预算编制说明及控制预算的措施;
2,实际投资额超出预算5%以内(含5%)时,由总经理办公会议批准;
3,实际投资额超出预算10%以内(含10%)时,由董事会批准;
4,实际投资额超出预算10%以上时,由股东大会批准.
第十四条在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,募集资金可以用于补充流动资金,或者在法律,法规及证券监管部门规范性文件许可的范围内、用于不超过六个月的短期投资.募集资金用于补充流动资金时,须经总经理办公会议批准;用于短期投资时,须经董事会批准.
第十五条公司募集资金项目的实施情况与公司在招股说明书等法律文件中的承诺相比、
出现以下变化的,视作改变募集资金用途:
(一) 放弃或增加募集资金项目;
(二) 中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情况.公司在改变募集资金用途的股东大会结束后的5 个工作日内、将有关材料报中国证监会及福州证监局备案.
第十六条公司董事会提请股东大会变更募集资金投资项目,应按规定及时公告,披露以
下内容:
1,董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明;
2,董事会关于新项目的发展前景,盈利能力、有关的风险及对策等情况的说明;
3,新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当比照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露;
4,新项目涉及关联交易的,还应当比照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露;
5,深圳证券交易所要求的其他内容.
第十七条非经股东大会依法作出决议,公司募集资金不得投资于股票和期货交易.
第十八条募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时,该合资公司应当制定相应的募集资金管理办法,与投资项目可行性研究报告一并报公司董事会审批.
第十九条总经理应当每月至少召开一次办公会议,检查募集资金使用情况.
第二十条总经理应当于每季度末以书面形式向董事会专项报告募集资金使用情况.
上述专项报告应当同时抄报监事会.
第二十一条董事会应当在年度股东大会和定期报告(年度报告,中期报告和季度报告)
页次:第5页,共5页(不含封面)中向投资者报告募集资金使用情况.
第二十二条募集资金使用情况的信息披露稿由董事会秘书牵头,会同财务部,审计部等有关部门共同审核会签.
第二十三条募集资金使用情况由公司审计部进行日常监督.审计部应当每半年对募集资金使用情况进行一次专项审计,并将审计报告报送董事会,同时抄送监事会和总经理.
第二十四条独立董事有权对募集资金使用情况进行检查.经全体独立董事同意,可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计.
第二十五条保荐代表人有权对募集资金使用情况进行检查一次性从募集资金专户中支取的金额达到500 万元以上的,应当知会保荐代表人;累计从募集资金专户中支取的金额达到募集资金总额的20%或20%的整数倍数时,应当知会保荐代表人.
公司董事会授权保荐代表人可以随时到银行查询募集资金专用账户资料,公司董事会秘书应积极配合此项工作.
第二十六条监事会有权对募集资金使用情况进行监督.
第二十七条本办法由公司董事会负责解释.
第二十八条本办法自公司股票公开发行成功之日起实施.

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